中证监发布《关於加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，围绕强化发行上市过程中的中小投资者保护、营造有利於中小投资者公平交易的制度环境、压实经营机构中小投资者保护责任、严厉打击侵害中小投资者利益的违法行为、深入推进证券期货纠纷多元化解机制建设、更好发挥投资者保护机构职能作用、健全终止上市过程中的中小投资者保护制度机制及强化中小投资者保护的法治保障等八个方面，提出二十三项具体措施。该意见自即日起施行。
文件提到，在强化发行上市过程中的中小投资者保护方面，将优化新股发行定价机制。推动形成鼓励长期持有的新股发行网下配售机制，研究试点对锁定比例更高及锁定期更长的网下投资者提高配售比例。强化网下投资者分类评价管理，从严限制故意抬高及压低报价的询价机构参与首次公开发行证券网下询价配售，推动网下投资者合理报价。同时，禁止承销机构按照发行规模递增收取费用的比例，禁止保荐机构及会计师事务所以股票公开发行上市结果或者审计结果作为收费条件。
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意见并提到，进一步提升招股说明书信息披露质量，推动上市公司增强投资者回报，包括大力倡导「注销式回购」及一年多次分红，增强分红的稳定性、持续性和可预期性。同时，将进一步加强融资融券业务监管，完善融资融券规则，加大对程序化交易报告的讯息核查力度，完善异常交易监控标准，针对性强化交易监测监控。
意见还提到，严厉整治各类不利於投资者保护的市场乱象。依法从严打击内幕交易、操纵市场、违规减持上市公司股份、短线交易、非法证券期货投资谘询及通过自媒体平台等渠道编造传播虚假信息或者误导性信息等扰乱证券期货市场秩序的违法行为。同时，加大对欺诈发行、财务信息披露造假等严重损害投资者权益的违法行为的打击力度。
此外，要求加强对存在退市风险上市公司的持续监管。督促存在退市风险的上市公司充分揭示退市风险，保障投资者知情权。强化对存在退市风险的上市公司股票异常交易监控，从严认定异常交易行为，对相关异常交易及时实施盘中暂停账户交易等措施，防止非理性炒作。(ta/w)
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