证监会今日(21日)向昌万年发出限制通知书,原因是对其可靠程度和诚信,以及能否称职地、诚实地及公正地进行受规管活动,甚至是否继续持牌的适当性有所怀疑。有关调查仍在进行中。
根据通知书,证监会禁止昌万年在未事先取得证监会的书面同意下,直接或透过代理人,经营任何构成根据《证券及期货条例》获发牌进行的受规管活动的业务,以及处置或处理由其持有或代其客户持有的任何财产,或辅助、怂使或促致另一人处置或处理任何有关财产。
证监会认爲,就维护投资大众的利益或公众利益而言,发出限制通知书是可取的做法。(hc/u)
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