<汇港通讯> 金融管理专员对华南商业银行股份有限公司香港分行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》采取纪律处分行动
金管局宣布,已完成对华南商业银行香港分行(华南香港)的调查及纪律处分程序,对华南香港违反《打击洗钱条例》处以900万元罚款。
调查发现的管控问题涉及华南香港在2012年4月至2018年7月期间未有就某些客户的交易,审查有关交易的背景及目的,并以书面方式列明其审查结果,以持续监察与这些客户的业务关系。在该期间,华南香港亦未有设立及维持有效措施以履行《打击洗钱条例》下持续监察与客户的业务关系的责任。
此外,在2018年3月1日至7月9日期间,华南香港作为汇款机构,在多项汇出的跨境电传转账中,没有记录收款人的姓名或名称及╱或在附随有关电传转账的信息内包括收款人的姓名或名称。 (ST)
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