<汇港通讯> 《彭博》引述消息指,香港证监会加强对IPO承销银行员工审查力度,加剧本港券商长期面临的招聘困难。
报道指,今年以来,证监会及港交所(00388)就IPO申请质素发出一系列警告後,明显加强对担任IPO主承销商的银行家的审查力度。证监会近期对相关规则和条例的解读更为严格,在批准高级银行家牌照前,要求银行证明其拥有足够的初级员工,并具备培训能力。此外,证监会在审查那些牌照失效、寻求重返银行业的人士,更谨慎查阅其工作经历,并会询问更多关於其过往工作经验的问题。
由於监管机构暂停审批部分申请,部分券商面临招聘困难,正努力扩大招聘范围。而部分重返业界的人士和跳槽到其他银行的主承销商发现,其牌照申请亦处於胶着状态。
证监会发言人表示,关注缺乏足够的监管知识、经验及资源,以及部分负责人工作过量或资历不足的情况,为解决此问题,第6类(RA6)牌照申请及负责人提交的资料,必须证明具备足够资源、交易团队拥有适当的资历层级,以及可控的监管工作量,并须附上实际IPO经验的具体文件佐证。 (ST)
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