<汇港通讯> 证监会今天发出一份通函,敦促持牌法团及虚拟资产交易平台(统称为“持牌机构”)务必对显示分层交易活动迹象的可疑资金转移保持警觉,以预防洗钱行为。
证监会在通函中指出,不法份子利用持牌机构进行分层交易活动有持续上升的趋势,部分人士试图通过掩饰非法资金的来源及去向,将涉及欺骗和诈骗案件的非法所得进行清洗。分层交易活动的常见预警迹象涉及一连串可疑行为,包括频繁、迅速及有组织地将资金存入客户户口,并随即以资金或虚拟资产的形式提取。
同时,证监会在通函中重申其对持牌机构侦测及预防分层交易活动所期望的严格标准。
为应对持牌机构被利用的上升趋势所带来的风险，证监会已加强与香港警务处(包括反诈骗协调中心及联合财富情报组)及业界持份者的合作,彰显对公私营机构协作的坚定承诺。
值得注意的是,自2025年9月起,部分持牌机构已同意配合反诈骗协调中心现行的「24/7止付机制」,以加快拦截犯罪得益及追回相关资金。在过去两个月内,流入持牌机构并确认涉及欺骗和诈骗的犯罪得益当中,有大约三分之一被成功拦截。
为了促进持牌机构遵守其打击洗钱及恐怖份子资金筹集的规定,证监会於今天举办了一场网络研讨会,向持牌机构阐述有关监察香港证券及虚拟资产市场的最新观察所得及相关监管对策。
证监会中介机构部执行董事叶志衡於研讨会的开场致辞中强调,持牌机构(尤其是其高层)必须保障其营运以至香港金融体系的诚信。
叶志衡表示:「保持高度警觉是侦测分层交易活动的关键,这些活动本可透过有效且严格的打击洗钱及恐怖份子资金筹集的管控措施得以预防。持牌机构应提升对可疑交易预警迹象的警觉性,并定期评估机构内部监控措施的稳健性和有效性。」
证监会将继续监察持牌机构对相关打击洗钱及恐怖份子资金筹集规定的合规情况,并会对未有履行相关法律及监管责任的持牌机构采取果断的监管或执法行动。 (BC)
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