九方智投控股(09636.HK) +1.260 (+3.418%) 沽空 $2.17千万; 比率 16.131% 公布,2月9日,附属上海九方云智能存在违规行为,包括部分营销宣传内容存在误导性、直播营销内容存在虚假不实信息、合规管理和风险控制机制不健全及部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议,违反《证券投资顾问业务暂行规定》,上海证监局对该附属出具行政监管措施决定书,责令改正及自收到决定书之日起暂停新增客户三个月,并立即开展全面整改工作。期间不得签约新客户、不得以「投资者教育」等名义变相开展投资谘询业务,并应当每月向上海证监局提交书面整改报告。
公司高度重视决定书所指出的问题,针对有关问题已制定整改方案并立即全面推动落实,将以此次整改为契机完善内部控制,切实提高合规管理水平。(de/d)(港股报价延迟最少十五分钟。沽空资料截至 2026-02-12 16:25。)
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