智通財經APP獲悉，民眾期貨有限公司(民眾)(現名為裕承環球期貨有限公司，簡稱裕承環球)因在2017年6月至2018年12月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定，遭香港證監會譴責及罰款340萬港元。
證監會亦暫時吊銷民眾前負責人員、董事總經理兼負責主要業務的核心職能主管李振的牌照4個月，由2025年6月20日起至2025年10月19日止。原因是民眾的缺失有部分歸咎於他沒有履行其職責。
證監會的調查發現。民眾在關鍵時間沒有對89名客户用以發出交易指示的客户自設系統進行任何盡職審查。以致未能妥善評估並管理與其客户使用該等客户自設系統相關的洗錢及恐怖份子資金籌集(洗錢/恐怖份子資金籌集)風險和其他風險。
此外。存入6名客户的賬户內的款項與他們所聲明的財政狀況並不相稱。由於民眾沒有維持有效的監察系統。故未能偵測及評估有關存款並進行適當的查詢。也未能妥善處理相關的洗錢/恐怖份子資金籌集風險。
證監會更發現。民眾沒有設立有效的持續監察系統。以偵測客户賬户內的可疑交易模式。原因是6名客户的賬户曾進行頻繁而大量的交易及在許多情況下。同一客户於同一秒內以同一價格就同一期貨合約作出買賣指示。
證監會認為。民眾的系統和監控措施不足及成效不彰。且民眾沒有確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢指引》和《操守準則》獲得遵從。
新聞來源 (不包括新聞圖片): 智通財經