智通財經APP獲悉，香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止信達國際證券有限公司(信達國際)前持牌代表羅文偉(男)重投業界三年，由2025年6月19日起至2028年6月18日止。證監會調查發現，羅曾使用其胞姐和朋友在信達國際及另一家經紀行持有的帳户進行個人交易，證監會經調查後採取上述紀律行動。
調查顯示，2023年3月至9月期間，羅在其胞姐和朋友的帳户，及他於信達國際的個人帳户內，就九隻股票執行了合共109項對盤或清洗交易。羅進行上述交易，是為免因可能被追繳保證金而遭強制平倉，但他沒有考慮該等交易對有關股票的交易價格或成交量的潛在影響。
證監會亦發現，羅故意隱瞞其在該等帳户中的實益權益及個人交易，違反了信達國際的員工交易政策。他亦使用信達國際的錄音電話線向其胞姐和朋友確認已執行的交易，並將他們簽署的交易指令紀錄提交予信達國際，藉此造成該等交易指令由他們作出的假象，但事實並非如此。
此外，羅假冒其朋友的身分，透過其朋友于另一家經紀行的帳户作出交易指令，而該經紀行並不知悉羅當時正在操作該帳户。
證監會認為羅的行為不誠實，並令人對他獲發牌的適當人選資格產生重大關注。在決定採取有關處分時，證監會已考慮到，沒有足夠證據證明羅是出於操縱市場的意圖而進行有關清洗及對盤交易，以及羅過往並無遭受紀律處分的紀錄。
新聞來源 (不包括新聞圖片): 智通財經