智通財經APP獲悉，香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)暫時吊銷日發證券有限公司(日發)持牌代表徐麗珍(女)的牌照，為期七個月，由2025年6月13日起至2026年1月12日止。證監會調查發現，徐規避了日發的員工交易政策，並妨礙其監察她的個人交易活動。證監會經調查後採取上述紀律行動。
調查發現，在2018年9月至2021年9月期間，徐沒有向日發披露她在另一家經紀行持有的個人證券交易帳户。她在未經日發任何負責人員事先批准的情況下，透過該未披露的帳户進行了20筆個人交易。此外，她沒有向日發申報這些交易和提供相關的交易確認及帳户結單。
證監會認為，徐的行為屬故意和不誠實，令她繼續作為持牌人的適當人選資格受到質疑。
證監會在決定對徐採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括她的違規行為持續了約三年的時間，她在解決證監會提出的關注事項時表現合作，以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。
新聞來源 (不包括新聞圖片): 智通財經