<匯港通訊> 證監會暫時吊銷日發證券有限公司(日發)持牌代表徐麗珍的牌照,為期七個月,由2025年6月13日起至2026年1月12日止。
證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現,在2018年9月至2021年9月期間,徐麗珍沒有向日發披露她在另一家經紀行持有的個人證券交易賬戶。她在未經日發任何負責人員事先批准的情況下,透過該未披露的帳戶進行了20筆個人交易。此外,她沒有向日發申報這些交易和提供相關的交易確認及賬戶結單。
徐麗珍的行為規避了日發的員工交易政策,並妨礙其監察她的個人交易活動。
證監會認為,徐麗珍的行為屬故意和不誠實,令她繼續作為持牌人的適當人選資格受到質疑。
證監會在決定對徐採取上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括她的違規行為持續了約3年的時間,她在解決證監會提出的關注事項時表現合作,以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。 (BC)
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