3月1日|安徽證監局發佈關於對國元證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定,國元證券存在以下問題:一是廉潔從業管理存在不足,部分崗位人員出現廉潔從業風險,個別廉潔從業風險線索未按期報告;二是未在承諾期限內完成個別直投項目股權清理工作;三是發佈證券研究報告業務管理制度不夠完善,個別研究報告製作不夠審慎、質量控制審核把關不夠嚴格、內控流程存在瑕疵;四是未及時對信息系統故障進行應急報告。