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瑞士盈丰银行因违反监管规定及内部监控缺失 遭证监会谴责及罚款1,085万元
2025-12-11 16:34:53 证监会谴责瑞士盈丰银行股份有限公司，并处以罚款1,085万元，原因是该公司在2015年1月至2020年12月期间犯有产品尽职审查、备存纪录及延迟汇报的缺失。 证监会的调查源自瑞士盈丰的主动汇报及金管局转交的调查结果。在产品尽职审查方面，瑞士盈丰没有在评估322只债券时考虑不同产品的专有特点，亦没有及时更新其内部政策以反映监管变动。瑞士盈丰亦没有确保在每次交易时或之前，就若干复杂产品的分销向客户提供充分资料及警告声明。 至於备存纪录及延迟汇报方面，瑞士盈丰没有就141只债券备存产品尽职审查纪录，及於2020年7月首次怀疑出现产品尽职审查缺失时，没有立即向证监会作出汇报。 证监会在决定采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括瑞士盈丰已采取补救措施，以加强其产品尽职审查的框架；瑞士盈丰与金管局及证监会合作解决在调查过程中发现的关注事项；及瑞士盈丰将实施加强的投诉处理程序，以检视在有关期间内购买了受影响产品的客户的投诉。(ha/j)~ 阿思达克财经新闻 网址: www.aastocks.com | |