4月19日｜江蘇證監局對華泰證券股份有限公司採取責令改正監管措施。江蘇證監局稱，近期對華泰證券開展了現場檢查。華泰證券存在以下問題：一、部分自營業務合規風控把關不到位。二、對部分客户適當性管理及督促義務履行不到位。三、從業人員資質管理不到位。四、跟投業務內部控制不完善。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，決定對華泰證券採取責令改正的監管措施。