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雨田資本呂伯棠 終身釘牌罰1743萬元
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<匯港通訊> 證監會終身禁止雨田資本有限公司前持牌代表呂伯棠重投業界，並對他處以罰款1743萬港元，相等於他從其失當行為所獲取的利潤。 證監會調查發現，在2017年9月至2020年6月期間，呂伯棠以其雨田投資分析員的名義，致使由雨田管理的一個基金旗下一個獨立投資組合，向他所控制的一家公司提供5筆合共2250萬元的無抵押貸款(該等貸款)。就此，他建議雨田的投資委員會讓該基金向該公司提供該等貸款，但並無披露因他參與該公司所引致的利益衝突，亦未有確保該基金及其投資者獲得公平對待。 證監會的調查亦顯示，呂伯棠實際上與其有聯繫者成立了雨田、該基金及該公司，而這三個實體均由他實際控制。呂伯棠隨後致使該公司所收到的大部分該等貸款資金轉移至他本人或與他有關連的人士，包括他的妻子。最終，該基金僅從該公司收到507萬港元的利息付款，而呂伯棠及與他有關連的人士則將1743萬港元據為己有。 證監會認為，呂伯棠的行為屬故意和不誠實，繼而令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。他的行為亦構成違反《操守準則》及《基金經理操守準則》。 （BC) #證監會 新聞來源 (不包括新聞圖片): 滙港資訊 |
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