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中证监立案调查老虎、富途及长桥 拟没收其境内外相关主体全部违法所得 依法严厉处罚
2026-05-22 16:20:59 中证监公布，近日依法对Tiger Brokers (NZ)Limited(以下简称老虎)、富途证券国际(香港)、长桥证券(香港)境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。 老虎、富途、长桥境内外相关主体未经中证监核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，违反《证券法》第一百二十条的规定，构成非法经营证券业务。此外，三家机构境内外相关主体还违反《证券投资基金法》第九十七条、《期货和衍生品法》第六十三条的规定，构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。 上述非法跨境展业行为，违反中国证券基金期货法律法规，破坏市场秩序，必须坚决予以打击。依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，中证监拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，中证监将充分听取当事人意见後，依法作出行政处罚决定。 下一步，中证监将继续坚决落实监管「长牙带刺」、有棱有角要求，严厉打击境外机构在境内非法经营证券业务等违法行为，全力维护资本市场秩序和稳定。(jl/a)~ 阿思达克财经新闻 网址: www.aastocks.com | |