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据报证监会就投行如何配合突击搜查提供指引 今年进行8次搜查 聚焦挪用IPO集资上市滥用行为(更正)
2026-09-11 18:32:08 《路透》引述两名知情人士表示，证监会已就投资银行在监管机构突击搜查期间应如何配合提供指引。他们补充说，这标志着审查力度加大，尤其是对蓬勃发展的股份销售。 他们称，证监会(SFC)行政总裁梁凤仪及法规执行部高级总监Kenneth Luk於8月17日出席了与投资银行高管的会议，Luk在会上就员工应如何应对提供了指引。 消息人士称，Luk指示企业培训前线员工立即处理搜查令、护送搜查队伍进入指定区域，并预留远离其他访客的私人房间。他们补充说，约10家经纪商的代表还被告知，要允许当日查阅员工电邮及电脑系统，若搜查行动泄露给媒体，则要展开内部调查。 证监会在向《路透》发表的声明中表示，该会没有发出任何就搜查行动提供指引的书面指令，但该会不时「亦会与市场从业者分享其期望及可操作规程，以推进内部监控及合规方面的最佳做法」。 消息人士称，首次公开招股及其他股份销售已成为监管机构今年的重点，并补充说，会议与会者被告知，银行及其他顾问应「考虑市场承受能力，选择优质发行人，同时行使稳健的内部监控」。 消息人士称，本港监管机构今年已对经纪商或基金进行约八次搜查，并将该数字描述为较前几年大幅上升。 据《路透》的报道显示，这包括中国最大券商中信证券(06030.HK)的香港分支、国泰君安国际(01788.HK)，以及建银国际和中信建投国际的本地单位。 消息人士称，证监会官员在会上表示，监管机构的主要关注点已从传统金融欺诈转向侵蚀市场诚信的复杂上市滥用行为。他们说，现在的优先事项聚焦於公司管理层滥用及挪用股份销售所得款项，以及在配售期间捏造需求。例如，发行人可能提供隐含保证回报、为认购股份提供贷款，或利用其他商业安排提供资金以推高需求。 证监会周四(10日)采取罕见行动，暂停去年7月初上市的临床阶段眼科医药公司拨康视云(02592.HK)的交易，证监会表示，对拨康视云的首次公开招股可能曾被人为操纵，以营造对拨康视云股份需求的假象表示严重关注。一名知情人士及两名分别知悉8月搜查行动的消息人士称，由中国国有企业支持的华泰国际是最新被搜查的经纪商之一。 两名消息人士称，监管机构正在调查涉及在线经纪商富途(FUTU.US)美股的某些客户交易是否存在内幕交易。(da/ad)~ 阿思达克财经新闻 网址: www.aastocks.com | |