美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布對多宗合規性違規案件提出指控,並已達成和解,共處以830萬美元的罰款。其中,花旗(C.US) 涉及於最少2015年至2022年期間秋季未能提交準確的大戶報告,以及於2023年內有10個星期未能維持監管記錄,被處以150萬美元罰款。而瑞銀(UBS.US) 則被指控於最少2015年至2024年未能妥善監督交易監控計劃,遭罰款500萬美元。
另外,三井住友金融集團旗下SMBC Capital Markets、桑坦德銀行(SAN.US) 及紐約梅隆銀行(BK.US) 須分別支付各50萬美元罰款,以解決記錄保存及監督違規指控。CFTC表示,各相關公司已完成或接近完成補救措施,並同意避免進一步違反《商品交易法》及CFTC規定。(gc/da)(美股為即時串流報價; OTC市場股票除外,資料延遲最少15分鐘。)
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