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匯豐研究報告披露缺失遭香港證監譴責兼罰款420萬
8月26日|香港上海匯豐銀行有限公司因在過去8年發表關於香港上市證券的研究報告時違反披露規定,遭證監會譴責並罰款420萬港元。在匯豐自行作出彙報後,金管局與證監會合作展開調查。兩家監管機構發現,匯豐在...
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8月26日|香港上海匯豐銀行有限公司因在過去8年發表關於香港上市證券的研究報告時違反披露規定,遭證監會譴責並罰款420萬港元。

在匯豐自行作出彙報後,金管局與證監會合作展開調查。兩家監管機構發現,匯豐在2013年至2021年期間發表的研究報告中,沒有披露及或錯誤地披露其與多家公司之間的投資銀行業務關係。這些問題源於匯豐在系統之間的數據紀錄和配對存在缺失,估計令超過4200份關於香港上市證券的研究報告的披露受到影響。

證監會認為,匯豐沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事,亦沒有設立有效的系統及監控措施,以確保遵守披露規定及其研究報告中披露內容的準確性。

新聞來源 (不包括新聞圖片): 格隆匯
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