證監會公布，暫時吊銷現已解散的海納資產管理的前負責人員，以及負責多項核心職能主管周梓霖的牌照，為期12個月，由本月2日起至明年9月1日止，原因是他在管理基金時犯有缺失。

證監會調查發現，海納資產作為某隻於開曼群島註冊成立基金的投資經理，將該基金高達100%的資產，投資於由海納資產的唯一股東、董事兼另一負責人員吳家順控制的公司所發行的債權證。海納資產沒有避免利益衝突，且未能妥善地管理該基金的風險。海納資產亦促使該基金投資於似乎是為了推高該基金的資產淨值而設立的兩份債權證。證監會已對吳採取紀律行動，他曾為該基金作出投資決定，並對該等缺失負有主要責任。

證監會發現，周梓霖沒有履行他作為海納資產負責人員及高級管理層成員的職責，即沒有確保該公司以該基金和其投資者的最佳利益行事，並遵守適用的監管規定。(ss/j)