證監會今(22日)公布,言成外匯投資有限公司因處理客戶款項失當,遭該會譴責及罰款200萬元。
言成承認於2013年3月至2014年4月期間,將高達800萬元的客戶款項轉移至其海外經紀行的帳戶,證監會因此決定採取上述紀律處分行動。
證監會發現,言成先後六次將客戶款項從其於香港的銀行的獨立客戶帳戶轉移至其於兩家海外經紀行的帳戶;將轉移至其中一家海外經紀行的客戶款項用作進行自營交易;及在發現有關行為可能違反《客戶款項規則》後,將所有客戶款項從其於海外經紀行的帳戶匯返至在香港的獨立客戶帳戶。
在這過程中,言成因沒有將客戶款項保留在香港的認可財務機構的獨立客戶帳戶內,違反了《操守準則》及《客戶款項規則》。
言成將客戶款項用作進行自營交易,亦違反了其作為持牌中介人在確保客戶的資產盡快及妥善地加以記帳及獲得充分保障的基本職責。
證監會在決定對言成採取上述紀律處分時,已考慮到言成在發現此事後,將客戶款項匯返至獨立客戶帳戶,並委聘核數師檢討其遵從《客戶款項規則》的情況;言成在接受證監會紀律處分行動一事上表現合作;沒有證據顯示言成的客戶曾蒙受損失;及言成以往並無遭受紀律處分的紀錄。(da/u)
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