<汇港通讯> 证监会终身禁止 Nerico Brothers Limited(NBL)前负责人员、核心职能主管及董事尹启良重投业界。

上述纪律行动与证监会早前因 NBL 及其董事李卓峰不当使用客户资产,促使客户资产被挪用及向证监会提供虚假或具误导性的资料而对其作出的处分有关。

值得注意的是,证监会发现,NBL 在2020年6月至2021年1月期间,曾在未经一名客户知情、指示、授权或同意下,为其自身利益而不当使用该客户合共逾6800万美元的资金,并违反了客户协议的明订条款。

证监会亦发现,NBL 明知而促使由吴宇及其关连人士及实体策划的计划,导致自2021年1月起,同一名客户约1.54亿美元的资金被挪用。

此外,在证监会进行查讯及调查期间,NBL 提出了两个相互矛盾的说法,并依赖两套相互冲突的文件来解释被挪用的客户资金的用途及去向。证监会发现,该两个说法均属虚假,而 NBL 所依赖以支持这些虚假说法并隐瞒资金被挪用的两套文件,亦均属伪造。

证监会认为,NBL 的上述失当行为可直接归因於李及尹的行为。具体而言,尹授权转移客户资金,并签立促使不当使用及挪用这些资金的文件。此外,尹本人在与证监会面见期间,明知而提供虚假或具误导性的答案及解释,违反《证券及期货条例》。

证监会在2025年8月决定因尹的失当行为而终身禁止他重投业界。他其後在2025年10月向证券及期货事务上诉审裁处申请覆核证监会的决定,并在2026年5月撤回该覆核申请。

证监会在决定对尹采取上述纪律处分时，已考虑到：

- 尹的行为极其恶劣及严重，因而使投资者及公众对金融市场廉洁稳健的信心受到损害；
- 他损害了自身的诚信和操守；及
- 他的行为对该客户造成重大损失。 (BC)

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