证监会宣布禁止群益期货(香港)前负责人员、负责整体管理监督和主要业务的核心职能主管兼董事总经理高政雍重投业界六个月,由2025年4月19日起至10月18日止。
证监会在采取上述纪律行动前,已处分群益,原因是该公司在2017年1月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定。群益因没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定而遭谴责及罚款495万元。证监会认为,群益的缺失可归因於高在关键时间没有履行他作为群益的负责人员及高级管理层成员的职责。
在调查中证监会发现群益由於没有进行任何尽职审查,故未能妥善评估及管理与容许客户使用客户自设系统发出交易指示相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。证监会亦发现,群益没有侦测及评估与客户所声明的财政状况不相称的客户存款,并进行适当的查询。(gc/u)
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